IB Application-- Form W-8BEN 这个表和税有关的要怎么填呢？

各位大哥，不知道这个帖子发在这里妥不妥当。

我在申请IB时，applicant Information 最后一项是这个表格
Form W-8BEN Certificate of Foreign Status of Beneficial Owner
for United States Tax Withholding

其中一些内容：

Part II Claim of Tax Treaty Benefits (if applicable)
9 I certify that (check all that apply):
a The beneficial owner is a resident of [ ] within the meaning of the income tax treaty between the United States and that country.

b If required, the U.S. taxpayer identification number is stated on line 6 (see instructions).

c The beneficial owner is not an individual, derives the item (or items) of income for which the treaty benefits are claimed, and, if
applicable, meets the requirements of the treaty provision dealing with limitation on benefits (see instructions).

d The beneficial owner is not an individual, is claiming treaty benefits for dividends received from a foreign corporation or interest from a U.S. trade or business of a foreign corporation, and meets qualified resident status (see instructions).

e The beneficial owner is related to the person obligated to pay the income within the meaning of section 267(b) or 707(b), and will file Form 8833 if the amount subject to withholding received during a calendar year exceeds, in the aggregate, $500,000.
10 Special rates and conditions (if applicable—see instructions): The beneficial owner is claiming the provisions of Article of the treaty identified on line 9a above to claim a % rate of withholding on (specify type of income): .
Explain the reasons the beneficial owner meets the terms of the treaty article:


Part III Notional Principal Contracts
11 I have provided or will provide a statement that identifies those notional principal contracts from which the income is not effectively
connected with the conduct of a trade or business in the United States. I agree to update this statement as required.


这些好像是复选题，不是很理解是什么意思，应该怎么选呢？

多谢各位曾经开户的大哥指教！

 

非美国公民不用填

 

哦,是吗?谢谢了! 可这个表好像是开户手续之一, 那就是说我什么也不选就直接点 next 下一步就好了吗?

 

兄弟：
你能不能开个非常专门的帖子，将IB开户的方方面面详细的罗列一下？

 

可以的

我也很愿意把自己的经验和大家分享

不过不知道从何说起

因为不清楚每个人具体的问题是什么

 

多谢!

在网上找到了一些参考! 贴出来给大家分享一下:

原文: http://pageserve.firstrade.com/forms/zh_cn/w-8sub.pdf


美国证券市场几乎对全世界国家的人民开放，而没有居住在美国境内的外国人买卖证券的资本利得(Capital Gain)是不需要缴所得税的。若您不住在美国，开户时请填写美国国税局提供非美国居民所使用的申报表 W-8BEN。外国投资人所获得的现金股利 (Dividends) 仍然必须缴交美国政府的税赋。W8 表格请寄到第一理财而非美国国税局。由於W-8BEN 是政府单位发行的表格，第一理财无法提供双语版本，因此请参照本说明用英文正体

填写。
注意：
美国公民或持有绿卡之永久居民请使用W9。
若您非美国居民但是当年度在美国境内实际居住超过183 天，请勿使用W-8BEN 表格。F、
J、M、Q 签证持有者除外，请在表格上註明您的签证类型。
若您的身分由他国国籍改为美国公民或永久居民，请於30 天内通知第一理财。
资料若有改变，请於30 天内填写新的W-8BEN 表格交予第一理财。

Part I 受益帐户持有人资料
1. 姓名
2. 国籍
3. 受益帐户类型（个人请勾选Individual、共同帐户请分别填写W-8BEN）
4. 居住国永久住址﹝邮政信箱恕不接受）
第一行填写居家住址，第二行填写都市、州或省、邮递区号、国家
5. 邮寄地址（若与永久地址相同可不填）
6. 美国报税号码SSN，ITIN 或EIN（如适用）
7. 外国报税号码（如适用）
8. 参考号码（扣缴单位）

Part II 税务减免申报（如适用）
9. 若以下适用请勾选
a：所得期间若申报人居住在美国的税务减免互惠国内，请勾选此方块并填写该国家名称。

Part III 填写人申明
本人申明以上所填资料属实且完整。同时也申明以下项目为实：
本人（或授权人）为本表格所提及的所有所得申报人。
受益人不是美国税法规定的美国申报人（U.S. Person）。
本人的所得不属美国的贸易或商业行为，且本人确实符合美国的税务减免互惠的资格。
证券交易受益人是免徵美国所得税的他国申报人。

除此之外，在此申明，预扣税款单位有权预扣我的税款。
SIGN HERE 签名栏
请填写受益人或授权人签名; 日期（月/日/年）; 授权代理身分。

 

多谢!

在网上找到了一些参考! 贴出来给大家分享一下:

http://pageserve.firstrade.com/forms/zh_cn/w-8sub.pdf
http://www.171zz.com/archiver/tid-46953.html

美国证券市场几乎对全世界国家的人民开放，而没有居住在美国境内的外国人买卖证券的资本利得(Capital Gain)是不需要缴所得税的。若您不住在美国，开户时请填写美国国税局提供非美国居民所使用的申报表 W-8BEN。外国投资人所获得的现金股利 (Dividends) 仍然必须缴交美国政府的税赋。W8 表格请寄到第一理财而非美国国税局。



請用英文填寫

W-8表格
Part I

1.帳戶名稱 (Name of individual or organization that is the beneficial owner)
-> 請填寫您的姓名或第一帳戶的帳戶名稱

2. 國籍 (Country of incorporation or organization)
-> 請填寫您的國籍

3. 帳戶種類 (Type of beneficial owner)
-> 個人帳戶請選 Individual -> 共同帳戶必須填寫兩份 W-8 BEN, 帳戶持有人及共同子持有人都必須填寫 -> 監護人帳戶, 被監護人必須有美國社會安全號碼, 不需填寫W-8BEN

4. 永久居住地址 Permanent residence address
-> 外國帳戶需有填寫非美國住址

5. 郵寄地址 Mailing address
-> 如果不同與您的居住地址

6. 美國賦稅編號 (沒有者不需填寫) U.S.Taxpayer identification number. -> 如果您有美國稅務編號請填寫

7. 外國賦稅編號 (選擇性提供) Foreign tax identifying number

8. 第一理財帳戶號碼 Reference number(s)

Part II 如果您的國家與美國有關稅優惠, 請圈選 a 並填寫國籍. 中國大陸, 新加坡必須填寫 Part II 台灣, 香港特區不須填寫 Part II

Part III (選擇性提供)

Part IV 簽名 Sign Here





表格用途：
本表格適用於非美國居民向美國國稅局申報美國所得稅減免時使用。如果您所居住的國家為美國的稅務減免互惠國，您便可能符合減稅或免稅的資格。請到美國國稅局網站 www.irs.gov 做進一步了解。請將您的 W8 表格寄到史考特證券，不要送到美國國稅局。表格不適用於： 應使用表格• 非美國居民本年度在美國居住超過 183 天(含 183 天)，但持有 F，J，M，Q 簽證者不在此限。如您持有上述種類簽證，請在此註明簽證類別： 美國公民，永久居民或美國稅法所定義的外國居民………………………………………………………………W9
; 申報稅務減免的個人與美國有經貿往來………………………………………………………………………W-8ECI
詳細資料請查閲美國國稅局 W-8BEN 英文版全文説明。
表格填寫簡單説明：
第一部分：所得個人資料
第1 點：姓名。
第2 點：國籍。
第3 點：所得單位種類：個人請勾選 Individual; 若為共同賬戶請分別填寫 W-8BEN。
第4 點：永久居住地址（請勿使用郵政信箱 PO Box 或轉寄地址，還有國家名稱請勿簡寫。）
第5 點：郵寄地址（如果不同於永久地址請另填寫，國家名稱請勿簡寫）。
第6 點：美國稅號 SSN，ITIN 或 EIN 號碼（如果您需要填寫）。
第7 點：外國稅號（如果有）。
第8 點：扣繳單位使用的參照號碼。
第二部分：稅務減免申報（若適用）
第9 點：確認以下勾選的均使用
• 勾選 a 項：如果所得期間所得申報人居住在 （國家名稱），其為美國的稅務減免互惠國。
第三部分：申明
本人申明以上所填資料屬實而且完整。
• 本人（或授權人）為本表格所提及的所有所得申報人。
• 所得個人不是美國稅法規定的美國申報人（US Person)。
• 本人的所得不屬美國的貿易或商業行爲。
• 本人確實符合美國的稅務減免互惠的資格。
除此之外，在此申明，預扣稅款單位有權預扣我的稅款。
簽名欄（SIGN HERE)：所得個人或授權人簽名/日期/（月日年）/授權代理。
注意：
• 在交出 W-8BEN 表格後您的身份若有變更（變成美國公民或居民），請於 30 天内主動通知預扣稅款單位。
• W-8BEN 表格的有效期為簽署年起至第三年年底止。
• W-8BEN 的中文簡要説明僅為方便華人客戶提供。本公司客戶須以美國國稅局所提供之英文原本為準。您可到史考特證券表格中心下載 W-8BEN 英文版全文説明或到美國國稅局網站 www.irs.gov 做進一步暸解。

 

从向LP要钱开始，一直到交易第一单，按时间流程，一笔一笔交代清楚，你看这样好不好？

 

先写一下昨天的经历：昨天白天和晚上 登陆IB TWS屡屡不成功，总是显示

正在登陆，这让我心生疑惑。同时，这几天电脑里发现很多病毒，这让我立刻

联想到时候有黑客盗用ib密码帐号。于是我不停地登陆ib tws，但是均未成功

没办法，我只好从web上登陆，但看不到太多的信息。最后 弄到凌晨2点左右，

抱着试试看的心态，用google一搜 ib tws can not log，呵呵 结果出来了！

ib tws在星期六 日 关闭帐号 直到 星期一！

 

天啊,在IB不可以做日内交易吗?在开户时看了下面的内容时,心里不由得凉了!5天内作3单交易就算是day trader, 然后户口要高于$25000美金才可交易?

各位大哥,是真的吗? 我想做日内,可没想过要存入这么多钱.......


This Day Trading Risk Disclosure Statement is being provided to you in the event your Interactive Brokers (IB) margin account becomes, or already is, classified as a Pattern Day Trader account. As required by current SEC and SRO rules and regulations, IB will classify an account that effects three (3) day trades within a five (5) day period (a day trade is a buy and sell of the same equity security (stock) or equity option on the same day). The regulations prohibit IB from permitting a Pattern Day Trader account from effecting any transactions unless such account maintains a Minimum Equity Requirement of at least $25,000.

You should consider the following points before engaging in a day-trading strategy. For purposes of this notice, a "day-trading strategy" means an overall trading strategy characterized by the regular transmission by a customer of intra-day orders to effect both purchase and sale transactions in the same security or securities.

 

Oh, i c. 我应该会 trade commodity 和指数期货或期权. 多谢了joesan兄!