请教了解美国资本市场的朋友 请熟悉美国资本市场的朋友赐教: 1 在美国做商品期货基金经理是否必须先考取CTA资格证书?在CFTC注册并获得NFA的注册号码,然后才可执业? 2 美国基金公司招收新员工,组织他们考CTA是否收费?如果收,是多少?注册并申请号码是否也要收费?如果收,收多少? 有公司愿意提供这样的机会给我,但要收取一些费用,我想明白是否值得,恳请熟悉相关规定和流程的朋友赐教.不胜感激! 8) :lol:
估计知道的人不会多。有公司提供这样的机会，那要看这是什么公司了，是不是有名？有实力的公司我想不会太在意提供一次“考证”费用吧？考试和注册的费用好象在他们官方的站点上都应该有的。是不是中介？如果是“猎头”公司，那费用好象也应该向招募的公司收取的，向“申请者”收费好象不太“正常”吧？
多谢wj2000兄 是一家总部设在纽约,在上海设有代表处的公司,是美国国家期货协会以及避险基金协会会员.这些是公司的宣传资料上写的. 我现在想弄明白这些费用是不是由美国商品期货交易委员会(CFTC)收的报名费用及考试费用,如果是的我也就认了.我担心是这家公司自己收的,赚雇员的钱,毕竟也不是一笔小费用()将近1万呢).哎,郁闷...... :?
在美国商品期货交易委员会(CFTC)官方站点应该能查到相关费用资料吧？我个人觉得一般这个应该是公司出吧？不过他们如果已经支付你工资了那可能会由考试人自己出，如果还没付工资，而又要准备被雇佣的人自己出考试费用就有点“疑问”了。这个流程可能一般人不会有经验的，这里可能也不会有人知道，可以考虑直接咨询一下公司总部方面？另外也可以调查看看这家公司的情况。1万多不是笔小数字。
http://futures.wswire.com/htmlnews/2005/09/02/609748.htm 美国的期货业从业人员必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）登记注册，大部分为如下六类： ——期货佣金商（FCM）。这类是法人经纪人，目前我国的期货经纪公司与其相当。 ——商品交易顾问（CTA）。这类是出于收费或获利目的，通过直接或间接形式为他人提供是否买卖期货或期权合约建议的自然人。CTA是具有法律地位的独立交易经纪人，有自己的经营场地或办公室。可以接受客户的委托以及向客户直接收费或按照协议分取利润。但收到客户的资金必须以期货佣金商的名义存入客户帐户。当然，CTA必须遵守CFTC的一系列规则。与我们以前的期货经纪人相比，两者间有着很大的差别。比如，我们的经纪人的报酬往往是来源于经纪公司的回佣，与其操作的业绩并无关系，这在利益分配机制上存在很大的缺陷。 ——商品合资基金经理（CPO）。这类是组织与管理商品合资基金的个人与组织。比如，吸收客户资金加入基金，聘用CTA进行操盘交易等。按规定，筹资资本总额超过20万美元或合伙人超过15人以上的商品合资基金经理必须注册登记。 ——场内经纪人（FB）。这类人员相当于我国期货公司派驻在交易所代表公司交易的出市代表（俗称红马甲）。但在美国，场内经纪人可以是独立的，即不一定附属于某个期货公司。他们中有一些是只为自己的帐户进行交易的交易所会员，这些人不必注册登记。但若有代客交易的行为，就必须进行注册登记。 ——介绍经纪人（IB）。这种经纪人分两种，即独立的介绍经纪人和有期货公司担保的介绍经纪人。介绍经纪人可以是个人，也可以是组织，他们寻求或接受客户指令，但不收取客户的钱财或其他资财。注册登记时，对独立介绍经纪人的要求高于有担保的介绍经纪人。 ——关联人员（AP）。关联人员的含义相当广泛。可以包括所有与期货经营、交易活动有关的人员，以及对上述人员有监管权的人。有点类似于我国的期货从业人员。 在美国，对期货从业人员的管理，不但有代表政府的CFTC，而且还有全国期货协会（NFA），该协会是期货行业的自律组织，主要的职责有审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；制定并强制执行保护客户利益的规则和标准；对与期货相关的纠纷进行仲裁；审批会员资格。尽管该组织只是一个行业组织，但由于得到有关法律及CFTC的授权，其管理权威与管理作用是极其明显的。比如，按照规定，所有在CFTC注册登记的FCM, CTA, CPO 和IB都必须取得NFA的会员资格，对于那些没有管理客户交易帐户的CTA们， 尽管不强制参加，但鼓励他们参加。而期货关联人员（AP）也必须成为准会员。同时，CFTC还授权NFA对场内经纪人（FB）和场内交易商的申请注册进行处理。 截止2000年12月30日，美国共有期货交易所13家，NFA会员的分布情况为：期货佣金商（FCM）193家，商品交易顾问（CTA）916人，商品合资基金经理（CPO）1438人，介绍经纪人（IB）383人，有担保的介绍经纪人（IB）1027人，关联人员（AP）47533人。 在美国的期货市场上，正是大批CTA和CPO们管理着并非自己的庞大资金，其资金量超过了由客户直接入市的资金。从而也奠定了美国期市的繁荣局面，而期货市场上较高的流动性也使得现货商可以充分利用期市，实现自己的避险目的， 同时也使得期货市场的“发现价格”功能得以充分体现。
实在太谢谢wj2000兄啦，帮我提供那么详细的解释。 我也上NFA网站上查了查，但并没有发现有关考试与注册费用的信息，所以自己非常关心的事仍不明白。 那家公司正像你所说，让准备雇佣的人承担费用，但并未给他们发工资，前期也只是签订培训合同，即使考出来也不知道是否能成为其正式雇员，各种迹象都不太让人放心！！！现在负责此事的人就是从纽约总部过来的（华裔）。哎，信息不对称，真不知该如何决策。 :cry:
费用查到了，最基本的系列3考试的费用是$95美圆，参考资料地址在下面： http://www.investopedia.com/professionals/series3/default.asp http://www.nasd.com/RegulatorySyste...DW_005237?ssSourceNodeId=759&ssSourceSiteId=5 http://www.maozong.com/Article_Print.asp?ArticleID=5576
好象不要500美圆，洋文看着吃力啊 Commodity Trading Advisor (CTA) 在NFA的注册和年费好象是85美圆和200美圆？！英文看着难过，你自己去看看吧，他们也有800电话，一般这些资料官方站点上都有的，就是要英文好才方便。好象CTA现在是只有公司雇员才能考了？ http://www.nfa.futures.org/registration/cta.asp