http://cn.wsj.com/gb/20120426/bus132459.asp?source=whatnews2 美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)在调查期间无意泄露线人身份的事件曝光之后，该机构吸引举报人帮助监管层揭露华尔街不端行为的行动受到新的质疑。 周三《华尔街日报》头版文章报道了SEC泄露举报人身份一事。此事曝光后，参议院司法委员会(Senate Judiciary Committee)资深共和党参议员格拉斯利(Charles Grassley)要求SEC详细阐述它对举报人和其他提供信息者的保密政策，这些人提供信息常常要冒着被解雇甚至被封杀的风险。 在一封周三下午送达SEC主席夏皮罗(Mary Schapiro)的信中，格拉斯利说，举报人对于根除欺诈和不端行为至关重要；我担心SEC没有妥善保护举报人和其他向SEC揭发证券违法信息人士的身份。《华尔街日报》看到了信件内容。 SEC发言人内斯特(John Nester)说，和《华尔街日报》那篇文章所说相反，没有哪位合作证人在我们调查过程中以合作证人的身份曝光。 格拉斯利表示其办公室的调查人员已同《华尔街日报》文章所说的举报人厄尔(Peter C. Earle)会面。厄尔于2009年4月接触SEC提出他对自己所在公司的担忧，之后主动给SEC提供了多本有手写内容的笔记本。 他所在的公司名叫Pipeline Trading Systems LLC。调查过程中，SEC一名律师于2010年11月同Pipeline公司一位高管面谈，期间出示了厄尔提供的笔记本中的一本，其中包含有关交易、电话和会议的草写记录。厄尔对《华尔街日报》说，这位高管之前是他的上司，已经怀疑他是SEC的线人，在那本笔记本上，这位高管认出了厄尔的笔迹，后来又跟同事讨论了他所看到的内容。 SEC纽约办事处主任卡内洛斯(George Canellos)周三致函《华尔街日报》，表示SEC绝对没有将厄尔以举报人身份泄露出去。他说，SEC在调查中使用厄尔的笔记本既不是“无意”，也不是“违规”或“马虎”。 卡内洛斯说，在录口供过程中使用厄尔的笔记本是一个“有意的决定”，SEC相信厄尔的前雇主已经知道他在为SEC提供消息。 据卡内洛斯透露，SEC在调查中获得了Pipeline附属的交易公司Milstream Strategy Group多位交易员的笔记。厄尔受雇于Milstream Strategy Group。据一位知情人士透露，在同SEC面谈期间曾看过厄尔笔记本的Milstream的高管亨德森(Gordon Henderson)还看到了Milstream另一位交易员的笔记。亨德森在接受记者采访时曾说，他以前怀疑厄尔就是SEC的线人。 厄尔说此事可能会对举报人产生“寒蝉效应”。他说，不幸的是，潜在举报人可能会看到发生在我身上的情况，然后他们会三思而行，最终可能放弃举报。 SEC发现Pipeline曾在如何下达交易指令一事上误导投资者，去年10月，Pipeline与SEC就此达成和解。在和解书中，现已更名为Aritas Securities LLC的Pipeline并没有承认或否认SEC的指控。Pipeline曾运营一个名为“黑池”(dark pool)的交易系统，该系统能让买卖双方在华尔街的证券交易所之外私下交易。 参议员格拉斯利对SEC说，其工作人员泄露了举报人的身份，并询问SEC是否考虑过，笔迹是可能泄露举报人身份的信息。 格拉斯利在信中问道，SEC的工作人员是如何接受培训以确保他们不会泄露机密信息？他同时问道，SEC是否有权惩罚这名向调查目标出示能够识别出举报人身份的手写证据的员工。 律师说，厄尔的经历令其他未被暴露身份的举报人感到担心。 纽约证券律师卡茨(Rebecca Katz)的三位客户（都是线人）在周二晚上通过电子邮件给她发送了《华尔街日报》关于此事的报道，并向她询问线人身份遭暴露的可能性。曾担任SEC高级执法律师的卡茨说，在华尔街，如果你是举报人，你的职业生涯就完蛋了。 卡茨说，在不出具可能泄露线人身份的证据的前提下，还有很多问话的方式。卡茨又说，以她的经验看，SEC的律师都非常谨慎，也十分在意保护线人的身份。 卡茨和其他律师说，受调查公司的员工猜测谁是向监管机构透露信息的人并不重要。卡茨说，对于SEC来说，这家公司是否有所怀疑并不重要，他们的调查是保密的。 律师霍韦尔(Richard Holwell)说，SEC的过错会让它失去线人。霍韦尔今年辞任纽约联邦法官并开设了一家律所。 霍韦尔说，这是一个失误，难免会吓跑一些举报人，尤其是那些仍然在职的举报人。SEC本该对此做出明确回应：这是一个错误，今后不会再发生了。去年还在担任法官的霍韦尔曾主审了拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)内幕交易案。 Jenny Strasburg / Scott Patterson （更新完成） （本文版权归道琼斯公司所有，未经许可不得翻译或转载。）