FINRA， Financial Industry Regulatory Authority，美国金融业监管局，原NASD，网站：www.finra.org 会员列表：http://www.finra.org/AboutFINRA/MemberFirms/ListOfMembers/P012920 以下是维基词典内容： In the United States, the Financial Industry Regulatory Authority, Inc., or FINRA, is a private corporation that acts as a self-regulatory organization (SRO). FINRA is the successor to the National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD). Though sometimes mistaken for a government agency, it is a private corporation that performs market regulation under contract with brokerage firms and trading markets. http://en.wikipedia.org/wiki/FINRA 以下信息摘自互动百科及MBA智库（两者一样内容）： 美国金融业监管局-美国金融业监管局简介 美国金融业监管局（The Financial Industry Regulatory Authority，简称FINRA）是美国最大的非政府的证券业自律监管机构，于2007年7月30日由美国证券商协会（NASD）与纽约证券交易所中有关会员监管、执行和仲裁的部门合并而成，它主要负责证券交易商于柜台交易市场的行为，以及投资银行的运作，监管对象主要包括5100家经纪公司、17.3万家分公司和66.5万名注册证券代表。其核心目标是加强投资者保护和市场诚信建设，通过高效监管，辅以技术服务，实现此目标。 FINRA将投资者教育作为投资者保护的最佳形式。FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具。此外，FINRA接手原“NASD投资者教育基金”，更名为“FINRA投资者教育基金”，资助投资者教育研发及培训项目。 美国金融业监管局-FINRA的网络宣传 FINRA认识到网络具有信息公开、查询便捷、传播广泛等特点，充分利用网络平台开展投资者教育。FINRA网站关于投资者教育信息主要有三级栏目：一级栏目为“投资者信息”；二级栏目为“投资者警示”、“投资者选择”、“投资者保护”、“市场与交易”、“明智投资”、“工具与计算”等栏目；三级栏目为二级栏目的详细内容。从栏目设置可以看出，FINRA投资者教育的重点是向投资者提供丰富的信息，帮助他们做到明白投资、规避风险。 FINRA网站设置了“投资者警示”栏目，密切跟踪市场情况，就市场中出现的各种涉嫌违规、违法行为发布公告，提醒投资者不要上当受骗，指导投资者识别此类风险。目前，FINRA网站“投资者警示”栏目公布了NASD自2001年11月1日以来发布的39份投资者警示函，以及其它相关机构发布的20份投资者警示函。FINRA还通过“投资者选择”、“明智投资”等栏目，介绍各种金融产品特性、提醒投资者决策时应考虑的因素和注意事项等，协助投资者做出符合自身资产状况、投资理念、理财需求的投资决策。“投资者保护”栏目下，FINRA向投资者介绍中介机构、提供投诉渠道和获取投诉援助资金方面的信息等。“市场与交易”栏目介绍了市场情况及交易的操作程序。“工具与计算”栏目提供了金融分析工具和虚拟投资游戏，帮助投资者掌握基本投资技能。另外，FINRA网站提供电子金融词典，供投资者查阅。 美国金融业监管机构（FINRA）简介 林志共 转载自 www.finar.org | http://www.chinavalue.net/Blog/75538.aspx 2008-8-3 13:34 | 投票 | 阅读:1141 点击：1141 关键字： 金融 监管 美国 美国金融业监管机构（FINRA），是世界上最大的非政府监管机构为所有证券公司做生意，在美国FINRA监督近5000券商，约17.3万分支办事处和超过676000注册证券的代表。 创建于2007年7月通过巩固证券交易商和各会员监管，执法和仲裁的职能，新的纽约证券交易所， FINRA致力于保障投资者和市场的完整性，通过有效和高效率的规例和互补的遵守和以科技为本的服务。 FINRA涉及几乎每一个方面，证券业务从登记和教育产业的参与者，研究证券公司，写作规则，执行这些规则和联邦证券法，宣传和教育投资大众，提供贸易报告和其他行业的公用事业和管理最大的解决争端的论坛，为投资者及注册公司。它也执行市场调节下的合同为纳斯达克股票交易市场，美国证券交易所，国际证券交易所和芝加哥气候交易所。 FINRA大约有3000员工的管理和运作，由Washington, DC 和纽约州，New York ，15区民政事务处全国各地。 “在未来几十年，创造FINRA为最显著的现代化自我规管制度”FINRA首席执行官说，“对投资者的保障和市场的完整性，作为我们的首要目标， FINRA是一个投资者的重点和更精简的监管机构，是更适合的复杂性和竞争力，今天的全球资本市场”。 FINRA认为，对投资者的保障开始与教育。利用互联网，媒体和公众论坛，我们可以帮助投资者建立他们的金融知识，并为他们提供必要的工具，以更好地了解市场和基本原则的储蓄与投资。此外，FINRA是投资者教育的基础，是世界上最大的基金会，在美国专门的投资者教育。截至2007年6月，该基金会已批准1040万美元基金和额外的1020万美元的直接投资者教育节目。 在今天的快节奏和复杂的全球经济， FINRA是个值得信赖的主张，为投资者，致力于保持市场的公平，确保投资者的选择，并且主动设法解决新出现的监管问题，避免伤害投资者或市场。