原文链接：http://www.interactivebrokers.com.hk/cn/accounts/advisors/advisorWrapFees.php?ib_entity=cn 总括 专业的以及朋友家庭顾问可能会通过自动计费、电子发票或直接计费方式向客户收取服务费用。您的顾问附加费用是在客户注册时决定的，且可在任何时间在账户管理中的资金管理/客户费用页面下修改。在费用增长的情况下，将会要求客户以签字的形式认可费用增长。除了特别规定的顾问客户费用，IB将对客户收取其正常的佣金。 自动计费 IB计算的顾问费用连同一系列客户授权和如下项目的任意组合形式被直接计入到客户的账户上： 净清算价值百分比： 以年度百分比形式输入，在每日基础上计算。 定额费：以年度数额形式输入，在每日基础上计算（按252天分摊）。 年度正损益百分比：以年度百分比形式输入，在每年基础上计算，12月31日截止。 市场正损益百分比：以百分比形式输入，在季度基础上计算，截止日为3月31日、6月31日、9月31日和12月31日。损益和的计算是用期末权益减去期初权益，并减去所有现金项目如存入、取出和当期费用。费用将在季度结束后的第十个工作日计算和公布出来。 指定币种/资产种类（例如股票、期权、期货等）的每交易单元（股、合约、%）费用：一项每交易单元费用将以超出IB标准佣金绝对值、IB标准佣金百分比或绝对数额（IB标准佣金将从此数额中扣除）的形式输入。出于监管限制，每交易单元费用不适用于美国或美国海外属地合法居民。欲知更多关于每交易单元费用的详情，参见我们的经纪商佣金附加费页面。请注意以下区别： 利率上浮和下调对顾问不可用。 每交易单位的期货和期货期权费只能以货币而非产品的形式输入。 在默认情况下全球费用标准不适用于所有客户账户，但将其照搬可以简化新客户费率标准的输入。 电子发票 必须注明月度或季度的附加限额。顾问对附加费用进行计算，并在月度或季度的基础上依据特定限额提交电子账单。账单总额将会从客户账户自动转移至顾问账户。附加费用将在每月或每季度结束后的第十个工作日或左右公布。 客户授权 现有客户授权 通过账户管理/资金管理/客户附加费用, 选择您的客户账户，并在所提供空白处注明月度或季度限额。 打印完成的客户费用PDF文件。 在PDF文件上获取客户授权（客户签名）并将其提交到IB，地址为PDF文件所示。 新客户授权 全电子化：顾问在账户管理/账户行政/添加账户/客户邀请中注明月度或季度限额，并发送邀请至其客户。客户电子化浏览和接受邀请。 半电子化：顾问完成账户申请PDF文档的综合费用部分，选择恰当的费用模式（月度或季度账单）并通过账户管理/资金管理/客户费用在所提供空白处注明限额；打印完成的账户申请PDF文档，在PDF上获取客户授权（客户签名）并将其提交到IB，地址为PDF文件所示。 顾问或客户其中之一填写账户申请PDF文档，然后将有客户授权（客户签名）的文档提交到IB，地址为PDF文件所示。 一旦IB收到并处理顾问综合费用 PDF文档，顾问可以开始通过账户管理提交电子账单。 客户账单 点击资金管理/客户账单。 在客户账户列表中选择您想要费用被计入的客户账户。 选择月份并注明选定月份的费用，然后点击“继续”以提交账单。 在每月结束后的第十个工作日或左右，IB会自动将账户总额从客户账户转移至顾问账户。 直接计费 IB不会从客户的账户中减少资金，顾问有责任对客户直接计费。 封顶和限制 自动计费和电子发票可能受制于以下封顶和限制： 如果客户账户的净清算价值降至2,000美元或美元等值以下，客户费用将不会被自动扣除。 如果发生了自动清算，将不会自动扣除客户费用。 IB对任意360天所得的顾问费用设置了封顶，为客户在此期间内平均权益的25%，此外还有以30天为单位的级差封顶限制（例如，最后30天7.2%，最后180天17.7%）。当客户的任何一项费用封顶被超出，顾问将不会再收到任何客户费直到费用不再超出封顶。当费用封顶限制被超出，IB将继续收取其标准佣金。请获知对确保其收取费用合理并符合监管要求而言，顾问负有完全责任。完整的封顶一览表如下： 期限 费用封顶 % 30天 7.2% 60天 10.2% 90天 12.5% 120天 14.4% 150天 16.1% 180天 17.7% 210天 19.1% 240天 20.4% 270天 21.7% 300天 22.8% 330天 23.9% 360天 25.0% 交易日的客户费用封顶可用性将被报告在账户管理/报表管理之下。欲知费用封顶计算的完整细节，点击此处。 对美国（或美国海外属地）之外的客户可能会收取一项针对每笔交易的费用。另外，如果顾问在NFA注册，一项针对美国客户期货交易的每笔交易费将被收取。这笔费用不得超过IB佣金的15倍，如果客户要求IB平仓交易，将不会发生每笔交易费用。