小女子在美国,想考series 3成为CTA代客操盘,请前辈们指点

Discussion in 'Fund Operating and Career' started by 白色万圣节, Dec 11, 2011.

  1. CTA (ommodity trading advisor) 这条职业之路讨论得似乎很少,搜索过论坛里的帖子,好不容易发现一个关于芝加哥一个华人CTA的话题,上面还有他们的网址,可输入网址一看,却只有under construction的字样,什么内容也没有。

    希望这个帖子能起到引玉的作用,能让前辈们和关心这个话题的朋友留下片言只语,国内还没有CTA业务,但从长远来看,放开是必然的。
     
  2. 实盘交易记录更好一些吧....


    国内如果只靠证书,那就只有去公司了,而国内的期货公司一般都很穷...........
     
  3. 国内的期货公司禁止代客操盘,所以即使考了期货从业资格进期货公司工作也无法从事操盘工作,因此我在国内的时候就没有去考期货从业资格。现在到了美国,如果注册成CTA代客操盘就完全合法,名正言顺,我才有考期货行业执照的想法。
     
  4. 非常有兴趣。楼主是否入籍了?
     
  5. 考出series 3就有资格在美国期货公司任职了,不过就算能顺利在美国公司找到相关工作,我还是看不出这和代客操盘有啥联系。就像管理专业毕业和今后做管理,没有必然的联系。美国投资人不会仅看一张执照,主要的还是看你有没有赚钱的能力。
     
  6. 拿了绿卡,没有入籍。如果你有兴趣,也可以上elitetrader论坛看看,那里讨论CTA的帖子多一些。
     
  7. 找到一份这样的资料。


    CTA美国注册完整指南
    MCAG/Emergingtraders.com(TM) 承担为海外华人办理申请的业务,并提供辅助填表,准备披露文件,联系系列3考试,交易记录报表审计,以及NFA/CFTC 注册等专业服务。

    成为商品交易顾问
    商品交易顾问是直接或者间接向客户提供买卖期货或期权合约的个人或者公司。商品交易顾问是商品交易期货委员会(CFTC)和国家期货协会(NFA)的注册成员。 商品交易顾问以其提供的服务为基础收取管理费或者绩效费。从本质上来讲,商品交易顾问是专业的资产管理人,是组成和构建管理期货行业的重要组成部分。

    如何成为商品交易顾问(CTA)
    在考虑成为商品交易顾问之前,您必须为您自己的账户或者其他由您负责的账户交易制作每日记录材料。除此以外,您必须熟悉您的交易市场与交易策略。

    第一步:了解目前您的自身条件
    成为商品交易顾问的第一步是了解您本身。这个步骤的目的是确认您是否已经为成为商品交易顾问做好了准备,有可能,您其实需要更多时间构建理想中的项目架构。以下问题供您参考,用来考量您是否已经具备成为商品交易顾问的条件:
    · 您设定的交易策略有哪些?
    · 您将如何面对即将到来的竞争?
    · 在各种市场环境中,您是否获得了稳定的收益?
    · 您是否具备实际或者假设的交易收益数据?
    · 您的潜在客户群为?
    除了仔细考量您的交易项目,建议您也将您个人的财务和情绪因素作为参考量。因为成为商品交易顾问需要一定的时间与财力支持,请思考以下问题:
    · 您是否有足够的资金支付注册,运作,营销和其他支出?
    · 您的交易项目将会是全职或兼职运作?
    · 如果是全职运作的项目,您是否有足够的资金在项目刚刚建立和遇到问题时支付您的贷款和生活费?

    第二步:注册
    一旦您决定成为商品交易顾问,下一步就是要有计划地达到注册和法规规定的各种条件。需要指出的是,成为商品交易顾问并没有正式教学程序,只要达到以下要求,任何人都可以成为商品交易顾问。
    1.注册并通过SERIE 3
    任何打算申请美国国家期货业协会(NFA)会员的个人和公司都必须在申请前2年内通过国家商品期货考试(NCFE或者SERIES3)。这个考试有120个问题,限时两个半小时。主要考察您是否了解期货市场各类重要知识以及法规知识。 NASD以NFA名义负责SERIES3考试,考试可以在PROMETRIC中心注册,需提交U-10表格(见NASD网站),考试费用$75。NFA不提供SERIES3考试的学习资料。但是提供在线的期货考试学习大纲:http://www.nfa.futures.org/registra...w.nfa.futures.org/compliance/publications.asp
    了解考试中的市场知识部分,您需要阅读http://www.nfa.futures.org/footer/links.asp 提供的链接资料。
    2.在CFTC和NFA注册
    个人或者公司机构要为美国客户在美国市场交易期货或者期权,必须遵守CFTC的规定:
    www.nfa.futures.org/registrationwho...o_register.asp.
    您通过SERIES3考试之后,一个商品交易顾问需要在网上提交以下材料:
    · 完整的7-R表,必须提交电子版
    · 完整的8-R,指纹卡以及$85/每位主要项目负责人。如果主要负责人已经在CFTC以任何形式注册,或已经被列为CFTC管辖下成员,就可以免去指纹卡以及注册费。
    · 申请注册的项目负责人和分部经理必须符合所有提交材料的规定。并且,每个分部经理都需要拥有通过期货分部经理考试SERIES30的证明,或者拥有经纪商提供的,依据金融业管理条例,达到分部经理要求的证明。
    · NFA注册费$200(不会退还)
    另外还有其他费用要求。比如,为了向公众招揽业务,所有注册的并授权管理和执行客户账户的商品交易顾问都必须是NFA成员。NFA会员年费为每个商品交易顾问$1000。
    在CFTC注册成为商品交易顾问,您需要通过www.nfa.futures.org/registration/about_ors.asp. ORS 网上系统注册。您可以在www.nfa.futures.org/registration.asp. 找到相关常见问题及解答。

    第三步:事业运营筹划
    在招揽业务之前,有几个步骤需要完成。首先您用一些时间制定细致的运营计划。此时您需要确认在第一个步骤中提出的问题,比如您的事业开始所需费用和运营资金?其次,您需要决定在家中工作,或者是在办公室?一般来讲,您可以选择在项目刚开始时在家运作,当事业和资金流稳定一些之后租用办公室。

    第四步:找到适合的经纪商公司
    找到合适的经纪商公司是非常重要的一步。市面上有很多经纪公司能帮助您进行结算和执行业务。但是,找到一家能为您的项目提供全方位的,系统和专业的服务的经纪公司能使您长期获益。这类优秀的经纪公司能协助您完成事业开始各项筹划以及注册步骤,提供给您您所需的市场营销和运营支持,并且还能有效地帮您招揽业务带来大量投资资金。从本质上来讲,您需要找到一个经纪公司能与您的项目建立长期合作关系。
    佣金,也是选择经纪商公司的重要考量之一。因为过高的佣金会拉低您的项目的绩效。所以,找到一家收取适宜佣金额(既能巩固合作关系又保证绩效数字)的经纪商很重要。

    第五步:招揽业务
    NFA和CFTC规定商品交易顾问拟交项目的披露文件(DDOC)。披露文件必须提供给每一位即将开户的客户。披露文件内容包括您的职业/学历背景,详细介绍您的交易项目及其风险,费用构成,绩效表格(如果您已有交易记录)以及其他CFTC和NFA要求您提供给潜在客户的材料。您的披露文件需提交NFA批准通过,所以您需要聘请律师帮您起草这份文件。
    一些商品交易顾问从熟悉的客户群中招揽业务,这样的情况下提供一份披露文件就足够达到介绍项目的目的。但是,如果您要向以前对您的项目并不熟知的人群宣传您的项目,建议您准备除披露文件以外的其他营销材料,比如,网站,项目标志,项目手册,这些都能从专业角度帮助您扩大项目的知名度。
    值得提出的是,任何营销材料都必须在发放给客户之前经过NFA批准。具体要求请参照NFA条例2-29:http://www.nfa.futures.org/NFA-compliance/publication-library/compliance-rule-2-29.pdf


    总体的来讲,成为商品交易顾问必要条件为:

    · 制作交易绩效记录文件
    · 熟悉掌握您的交易策略
    · 通过SERIES3考试
    · 成为NFA会员,注册为商品交易顾问
    · 提交您的项目的披露文件给NFA/CFTC
    · 准备营销材料,建立网站,项目标志和项目信息资料
     
  8. WSC

    WSC

    楼主:就如joesan所言,CTA跟代客操盘真的没有什么必然联系。从你言语里看,你很想从事代客操盘,如是;最重要的有一份精心制作的交易绩效记录。
     
  9. 没有大学学历能否考series 3?
    我也想考,楼主能留个联系方式一起交流吗?(可发我邮箱)
     

  10. 没有公信力的交易记录是没有任何用处的。这是我的经验。
     
  11. 这么说吧,如果我要开一家公司从事代客操盘业务,由于在美国证券和期货交易是受到严格监管的行业,不拿牌照只凭自己的交易记录就开公司揽客应该是不可以的(这方面的法律规定我还不是很清楚),但如果注册成CTA,接受监管,那这家代客操盘的公司就可以名正言顺地运作了,而且向客户表明接受监管的CTA身份也可以增加信任感。

    slash5289,谢谢你的转帖,这个网站我也搜索到了,但还没有和他们联系过。
     
  12. or find a job in the industry
     
  13. 这个美国应该有一套完整流程的吧
     
  14. 我觉得楼主的方向是想为中国资金在美国市场做操盘

    所以想挂上一些含金量比较高的牌子

    利用自身的语言方面的优势,来开拓中国资金市场

    如果客户对金融市场了解不多,我觉得楼主最好再加一些金子招牌的背景拿出来更好些

    如果客户对金融市场很了解,那还是有交易记录更稳妥些
     
  15. 这还是有可能的,中国人比较好说话。没什么操盘经验只看文凭或关系就敢让你玩亿万计的资金
    :confused:
     
  16. 你理解的是对的,在美国如果你没有相关的执照是不能合法替客户操作的,而且这个执照也提供给你一个免责保护(如果你按照相关规定做的话)。
     
  17. 多做习题唄,有专门的网站,很多资料的,中国人还怕考吗?
     
  18. 请问你已经注册了CTA了吗?
    我已经通过了考试,但是接下来的步骤完全是一头雾水
    想了解下,关于风险披露文件的制作的步骤以及费用方面的事情
    已经发了邮件给你
    看到了希望回答一下

    谢谢
     
  19. 了解一下